| 000 | 02535nam a22003377i 4500 | ||
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| 001 | AZUAY-86479 | ||
| 003 | AZUAY | ||
| 005 | 20251111043021.0 | ||
| 008 | 251108b ||||||||qm||| 00| | d | ||
| 040 |
_aAZUAY _bspa _cAZUAY _dAZUAY _erda |
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| 041 | 0 | _aspa | |
| 084 | _aUDA-BG T16105 | ||
| 100 | 1 |
_aQuilambaqui Lituma, Luis Alberto, _eautor |
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| 245 | 1 | 0 | _aEvaluación del riesgo inherente en función de la aplicación del riesgo residual aplicado a los procesos de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en una institución financiera durante 2017 - 2019 |
| 264 | 3 | 1 |
_aEcuador : _bUniversidad del Azuay-Posgrados, _c2020 |
| 300 | _a38 páginas | ||
| 300 | _bDigital | ||
| 336 |
_2rdacontent _atexto _btxt |
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| 337 |
_2rdamedia _acomputadora _bc |
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| 338 |
_2rdacarrier _arecurso en línea _bcr |
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| 502 | _aMagíster en Auditoría Integral y Gestión de Riesgos Financieros | ||
| 520 | 3 | _bEl presente trabajo desarrolla un sistema de gestión para administrar los riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo a los que se encuentra expuesta una institución financiera debido a la naturaleza de sus actividades económicas, para lo cual esta investigación se basa en analizar las recomendaciones internacionales así como la normativa nacional, es un estudio descriptivo, realizado a través de encuestas, entrevistas, y observación a los líderes y responsables de procesos para definir los factores de riesgos e identificar los posibles eventos de riesgos, que luego mediante el levantamiento de una matriz de riesgos incorpora toda la información obtenida y se determina los criterios de medición, y sus controles para obtener el riesgo residual de cada factor y obtener un nivel de riesgo general. Como resultados se tiene que implementar una metodología de gestión de riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo acorde a las necesidades propias de cada institución, encamina acciones directas para reducir el impacto y prevenir el riesgo, finalmente se propone acciones para mejorar procesos y ajustar controles, de tal forma que los riesgos residuales con niveles altos, sean mitigados. | |
| 650 | 1 | 4 | _aDEBIDA DILIGENCIA |
| 650 | 1 | 4 | _aLAVADO DE ACTIVOS |
| 650 | 1 | 4 | _aPERFIL DE RIESGO |
| 650 | 1 | 4 | _aSEGMENTACIÓN DE RIESGO |
| 650 | 1 | 4 | _aSISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGO |
| 700 | 1 |
_aAbril Fajardo, Ximena Catalina, _edirector de Tesis |
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| 856 | 4 | 0 |
_uhttp://dspace.uazuay.edu.ec/handle/datos/10516 _yVer documento en línea |
| 942 |
_2z _c6 |
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| 999 |
_c39207 _d39207 |
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