Evaluación del riesgo inherente en función de la aplicación del riesgo residual aplicado a los procesos de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en una institución financiera durante 2017 - 2019 (Record no. 39207)
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| 000 -LEADER | |
|---|---|
| campo de control de longitud fija | 02535nam a22003377i 4500 |
| 001 - NÚMERO DE CONTROL | |
| campo de control | AZUAY-86479 |
| 003 - IDENTIFICADOR DE NÚMERO DE CONTROL | |
| campo de control | AZUAY |
| 005 - FECHA Y HORA DE LA ÚLTIMA TRANSACCIÓN | |
| campo de control | 20251111043021.0 |
| 008 - DATOS DE LONGITUD FIJA--INFORMACIÓN GENERAL | |
| campo de control de longitud fija | 251108b ||||||||qm||| 00| | d |
| 040 ## - FUENTE DE CATALOGACIÓN | |
| Centro catalogador/agencia de origen | AZUAY |
| Lengua de catalogación | spa |
| Centro/agencia transcriptor | AZUAY |
| Centro/agencia modificador | AZUAY |
| Normas de descripción | rda |
| 041 0# - CÓDIGO DE IDIOMA | |
| Código de lengua del texto/banda sonora o título independiente | spa |
| 084 ## - OTRO NÚMERO DE CLASIFICACIÓN | |
| Número de clasificación | UDA-BG T16105 |
| 100 1# - ENTRADA PRINCIPAL--NOMBRE DE PERSONA | |
| Nombre de persona | Quilambaqui Lituma, Luis Alberto, |
| Término indicativo de función/relación | autor |
| 245 10 - MENCIÓN DEL TÍTULO | |
| Título | Evaluación del riesgo inherente en función de la aplicación del riesgo residual aplicado a los procesos de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en una institución financiera durante 2017 - 2019 |
| 264 31 - PRODUCCIÓN, PUBLICACIÓN, DISTRIBUCIÓN, FABRICACIÓN Y COPYRIGHT | |
| Producción, publicación, distribución, fabricación y copyright | Ecuador : |
| Nombre del de productor, editor, distribuidor, fabricante | Universidad del Azuay-Posgrados, |
| Fecha de producción, publicación, distribución, fabricación o copyright | 2020 |
| 300 ## - DESCRIPCIÓN FÍSICA | |
| Extensión | 38 páginas |
| 300 ## - DESCRIPCIÓN FÍSICA | |
| Otros detalles físicos | Digital |
| 336 ## - TIPO DE CONTENIDO | |
| Fuente | rdacontent |
| Término de tipo de contenido | texto |
| Código de tipo de contenido | txt |
| 337 ## - TIPO DE MEDIO | |
| Fuente | rdamedia |
| Nombre/término del tipo de medio | computadora |
| Código del tipo de medio | c |
| 338 ## - TIPO DE SOPORTE | |
| Fuente | rdacarrier |
| Nombre/término del tipo de soporte | recurso en línea |
| Código del tipo de soporte | cr |
| 502 ## - NOTA DE TESIS | |
| Nota de tesis | Magíster en Auditoría Integral y Gestión de Riesgos Financieros |
| 520 3# - RESUMEN, ETC. | |
| Ampliación de la nota de sumario | El presente trabajo desarrolla un sistema de gestión para administrar los riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo a los que se encuentra expuesta una institución financiera debido a la naturaleza de sus actividades económicas, para lo cual esta investigación se basa en analizar las recomendaciones internacionales así como la normativa nacional, es un estudio descriptivo, realizado a través de encuestas, entrevistas, y observación a los líderes y responsables de procesos para definir los factores de riesgos e identificar los posibles eventos de riesgos, que luego mediante el levantamiento de una matriz de riesgos incorpora toda la información obtenida y se determina los criterios de medición, y sus controles para obtener el riesgo residual de cada factor y obtener un nivel de riesgo general. Como resultados se tiene que implementar una metodología de gestión de riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo acorde a las necesidades propias de cada institución, encamina acciones directas para reducir el impacto y prevenir el riesgo, finalmente se propone acciones para mejorar procesos y ajustar controles, de tal forma que los riesgos residuales con niveles altos, sean mitigados. |
| 650 14 - PUNTO DE ACCESO ADICIONAL DE MATERIA--TÉRMINO DE MATERIA | |
| Término de materia o nombre geográfico como elemento de entrada | DEBIDA DILIGENCIA |
| 650 14 - PUNTO DE ACCESO ADICIONAL DE MATERIA--TÉRMINO DE MATERIA | |
| Término de materia o nombre geográfico como elemento de entrada | LAVADO DE ACTIVOS |
| 650 14 - PUNTO DE ACCESO ADICIONAL DE MATERIA--TÉRMINO DE MATERIA | |
| Término de materia o nombre geográfico como elemento de entrada | PERFIL DE RIESGO |
| 650 14 - PUNTO DE ACCESO ADICIONAL DE MATERIA--TÉRMINO DE MATERIA | |
| Término de materia o nombre geográfico como elemento de entrada | SEGMENTACIÓN DE RIESGO |
| 650 14 - PUNTO DE ACCESO ADICIONAL DE MATERIA--TÉRMINO DE MATERIA | |
| Término de materia o nombre geográfico como elemento de entrada | SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGO |
| 700 1# - ENTRADA AGREGADA--NOMBRE PERSONAL | |
| Nombre de persona | Abril Fajardo, Ximena Catalina, |
| Término indicativo de función/relación | director de Tesis |
| 856 40 - LOCALIZACIÓN Y ACCESO ELECTRÓNICOS | |
| Identificador Uniforme de Recurso | <a href="http://dspace.uazuay.edu.ec/handle/datos/10516">http://dspace.uazuay.edu.ec/handle/datos/10516</a> |
| Texto de enlace | Ver documento en línea |
| 942 ## - ELEMENTOS DE ENTRADA SECUNDARIOS (KOHA) | |
| Fuente de la clasificación o esquema de estantería | Otra/Esquema de Clasificación Genérico |
| Tipo de ítem Koha | Tesis |
| Estatus retirado | Estado de pérdida | Fuente de la clasificación o esquema de estantería | Estado de daño | No para préstamo | Biblioteca de origen | Biblioteca actual | Ubicación en estantería | Fecha de adquisición | Carrera o área | Coste, precio normal de compra | Total de préstamos | Signatura topográfica completa | Código de barras | Visto por última vez | Precio de reemplazo | Tipo de ítem Koha |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Otra/Esquema de Clasificación Genérico | Biblioteca Hernán Malo González | Biblioteca Hernán Malo González | Digital | 02/02/2021 | Tesis | 15.00 | UDA-BG T16105 | T16105 | 02/02/2021 | 11/11/2025 | Tesis |